8月21日，北京证监局网站发布关于对北京诺壹资产管理有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，北京证监局发现该公司存在以下行为：以私募基金形式成立运作北京飞利信泽渊基金管理中心（有限合伙，下称泽渊合伙），泽渊合伙至今未备案；将泽渊合伙部分基金财产挪作他用。依据相关规定，北京证监局决定对该公司采取出具警示函行政监管措施。
证监会将继续严把发行上市入口关，不会出现大规模扩容的情况
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